【直播预告】带您了解证券期货行政执法当事人承诺制度｜12月13日不见不散

　　立法背景：

　　行政和解是国际上较为成熟的证券期货执法方式，对提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等具有重要制度价值。经国务院批准，2015 年证监会在证券期货领域试点行政和解，制定了《行政和解试点实施办法》。试点期间，证监会与多家当事人达成行政和解协议，有效化解了一些疑难复杂案件，也积累了一定的行政和解工作经验，市场总体认可。2020 年 3 月 1 日，新《证券法》正式施行，其中第一百七十一条规定，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失、消除损害后果并履行承诺的，监管机构可以决定终止调查，同时授权国务院规定具体办法。为落实《证券法》规定，前期我们起草形成了《证券期货行政和解实施办法（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。之后根据征求意见情况进行修改完善，形成了《证券期货行政执法当事人承诺实施办法（送审稿）》，经司法部审查并报国务院审议通过后，现《办法》已正式发布。《办法》进一步夯实了行政执法当事人承诺的法律基础，有利于促进行政执法当事人承诺工作的开展。但是由于《办法》属于行政法规层级，相关规定比较精简，具体的操作实施仍需要证监会出台较为详细的规则予以承接。

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　　编辑：陈晨

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　　编审：干江沄